AQL und ISO 2859-1: Der Leitfaden zur Stichprobenprüfung

Sie haben 5.000 Schreibtischlampen bei einer chinesischen Fabrik bestellt. Die Produktion ist abgeschlossen, der Restbetrag ist nicht bezahlt und der Container geht in zehn Tagen raus. Niemand wird alle 5.000 Stück prüfen: Ein Inspektor zieht ein paar Hundert nach dem Zufallsprinzip, und dieses Ergebnis entscheidet, ob die Ware rausgeht.

Diese Entscheidung beruht fast immer auf dem AQL und der Norm ISO 2859-1. Hier erfahren Sie, wie Sie sie lesen und in einen Vertrag schreiben, ob Sie in die Europäische Union, nach Großbritannien oder nach Nordamerika importieren.

Was ist die Stichprobenprüfung nach ISO 2859-1?

Die Stichprobenprüfung ist der Mittelweg zwischen keiner Prüfung und der Vollprüfung. Man greift darauf zurück, wenn die 100-%-Prüfung zu teuer ist, zu lange dauert oder das Produkt zerstört. Wie das NIST (National Institute of Standards and Technology, das amerikanische Bundesinstitut für Normen) betont, ist ihr Ziel zu entscheiden, ob eine Charge wahrscheinlich annehmbar ist, nicht ihre Qualität genau zu messen.

„Nach Merkmalen“ bedeutet, dass jede Einheit als konform oder nicht konform eingestuft wird: Die Naht ist vollständig oder nicht, die Lampe leuchtet oder nicht. Das ist die Prüfart der Inspektionen vor Versand bei Konsumgütern.

Die Tabellen stammen von der amerikanischen Militärnorm MIL-STD-105 ab (letzte Fassung 105E von 1989; 1995 aufgehoben). Ihr ziviles Gegenstück, die ANSI/ASQ Z1.4, ist seitdem die in den USA empfohlene Referenz. ANSI steht für American National Standards Institute, die amerikanische Normungsorganisation, und ASQ für American Society for Quality; die Ausgabe von 2003 wurde 2018 bestätigt.

International ist es die ISO 2859-1. Beide Normen sind sehr ähnlich, aber nicht identisch (die ISO-Revision von 1999 hat einige Annahme- und Rückweisungspaare geändert): Ein Vertrag nennt daher eine einzige Norm, mit ihrer Ausgabe.

Was der AQL bedeutet – und was er nicht bedeutet

In der Norm ist der AQL die schlechteste durchschnittliche Produktionsqualität, die man toleriert, wenn ein Lieferant eine fortlaufende Serie von Chargen liefert. Er wird meist in Prozent nicht konformer Einheiten ausgedrückt: „AQL 2,5“ bedeutet also auf Dauer nicht mehr als 2,5 % fehlerhafte Einheiten im Durchschnitt.

Drei Missverständnisse tauchen immer wieder auf.

• „Ich erlaube 2,5 % Fehler.“ Nein. Die Norm stellt klar, dass die Festlegung eines AQL dem Lieferanten nicht das Recht gibt, wissentlich auch nur eine nicht konforme Einheit zu liefern. Eine Charge auf AQL-Niveau hat zwar gute Chancen, angenommen zu werden, aber dieses Niveau ist kein Ziel: Das System drängt den Lieferanten zu deutlich besserer Qualität.
• „Die Schwelle ist der AQL multipliziert mit der Stichprobe.“ Auch nicht: 2,5 % von 200 Einheiten sind 5, aber dieser Plan nimmt die Charge bis 10 an, denn er ist so konstruiert, dass er eine Charge, deren tatsächliche Qualität auf AQL-Niveau liegt, fast immer annimmt.
• „Es genügt, 10 % der Bestellung zu prüfen.“ Die Tabellen rechnen nicht in Prozent: Der Prüfumfang wächst deutlich langsamer als die Charge. Die ISO-2859-Reihe rät zudem von der Stichprobenprüfung mit festem Prozentsatz ab, deren Risiken unbekannt sind.

Die drei Einstellungen eines Stichprobenplans

1. Die Chargegröße

Das ist die Anzahl der zur Inspektion vorgelegten Einheiten. Jeder Artikel der Bestellung bildet grundsätzlich eine eigene Charge, mit eigener Stichprobe.

2. Die Prüfstufe

Sie legt den Stichprobenumfang fest. Die Norm bietet drei allgemeine Stufen: Sofern nichts anderes angegeben ist, gilt die Stufe II; Stufe I prüft weniger Einheiten (weniger feine Entscheidung), Stufe III mehr (sicherere Entscheidung).

Vier Sonderstufen, S-1 bis S-4, ergeben sehr kleine Stichproben, wenn man ein höheres Risiko akzeptiert: zerstörende Prüfungen, lange Tests, detaillierte Prüfung der Verpackung, Überwachung der Verladung.

Verwechseln Sie diese Stufen nicht mit der Prüfung normal, verschärft oder reduziert, die die Strenge des Plans nach der Historie des Lieferanten regelt (siehe unten): Stufe III ist keine „verschärfte Prüfung“, sie prüft einfach mehr Einheiten.

Stichprobenumfänge im Einfachstichprobenplan; der Buchstabe in Klammern ist der Kennbuchstabe, der weiter unten erläutert wird. Bei 5.000 Einheiten auf Prüfniveau II werden 200 Einheiten geprüft (Kennbuchstabe L), also 4 % der Charge; bei 50.000 Einheiten sind es 500, also 1 %.

3. Ein AQL je Fehlerklasse

Man legt einen AQL je Klasse fest, denn ein überstehender Faden hat nicht die Schwere eines blanken Kabels. Er wird aus einer genormten Reihe gewählt: 0,010; 0,015; …; 1,0; 1,5; 2,5; 4,0; 6,5; 10. Wenn man fehlerhafte Einheiten zählt, ist 10 das Maximum; die höheren Werte der Tabellen dienen nur zum Zählen von Fehlern je 100 Einheiten.

Kritische, Haupt- und Nebenfehler

Die Norm empfiehlt, ohne es vorzuschreiben, die Fehler nach Schwere zu klassifizieren (Klassen A, B, C …), und überlässt es den Parteien, diese Klassen zu definieren. Die meisten Inspektionen verwenden drei.

Bei anspruchsvollen Produkten verschärfen Praktiker die Werte, zum Beispiel auf 0 / 1,5 / 2,5 oder sogar 0 / 1,0 / 1,5. Jede Abweichung von den zwingenden Sicherheitsvorschriften Ihres Marktes (EU, Vereinigtes Königreich, USA, Kanada) wird als kritisch eingestuft. Für Europa erläutert unser Leitfaden zur Produktkonformität CE, UKCA und GPSR diese Anforderungen im Detail.

Die Tabellen lesen: Kennbuchstabe, Stichprobenumfang, Ac und Re

Zwei Tabellen genügen für einen Einfachstichprobenplan bei normaler Prüfung, dem häufigsten Fall bei der Inspektion vor Versand. Wir übernehmen ihre Nummerierung aus der Ausgabe 1999 und der ANSI/ASQ Z1.4; in der Ausgabe 2026 stehen sie in den Artikeln 15 und 16.

1. Tabelle 1 verknüpft Losgröße und Prüfniveau: Sie liefert einen Kennbuchstaben von A bis R (die Buchstaben I und O werden nicht verwendet).
2. Tabelle 2-A ordnet jedem Buchstaben einen Stichprobenumfang zu und, für jeden AQL, zwei Zahlen: Ac, die maximale Anzahl fehlerhafter Einheiten zur Annahme der Charge, und Re, die Anzahl, ab der sie zurückgewiesen wird (im Einfachstichprobenplan gilt Re = Ac + 1).

Auszug aus Tabelle 2-A (Einfachstichprobenplan, normale Prüfung), zu lesen als „Ac / Re“. Mit dem Kennbuchstaben L und einem AQL von 2,5 wird die Charge bis 10 fehlerhafte Einheiten angenommen und ab 11 zurückgewiesen.

Die Pfeile und der „AQL 0“

Bei sehr niedrigen AQL enthalten einige Zellen einen Pfeil. Er bedeutet: Die Tabelle sieht für diese Kombination aus Buchstabe und AQL keinen Plan vor; folgen Sie dem Pfeil bis zum ersten verfügbaren Plan in derselben Spalte. Nach unten wendet man den darunter liegenden Plan mit seinem eigenen Stichprobenumfang an (erreicht dieser die Losgröße, wird alles geprüft); nach oben den darüber liegenden Plan.

Beispiel: Buchstabe L, AQL 0,10 → Pfeil nach oben → 125 Einheiten, Ac 0 / Re 1. Der Stichprobenumfang kann also von einer Fehlerklasse zur anderen variieren.

Der „AQL 0“ existiert in den Tabellen nicht, deren kleinster Wert 0,010 ist. Er ist eine vertragliche Konvention: Ac 0 / Re 1, eine einzige gefundene kritische Einheit führt zur Zurückweisung der Charge. Die Norm sieht zudem einen Vorbehalt für kritische Fehler vor: Die von den Parteien benannte zuständige Stelle (in der Praxis meist der Käufer) kann die Prüfung jeder Einheit auf diese Punkte verlangen und die Charge schon bei der ersten gefundenen Einheit zurückweisen.

Rechenbeispiel: 5.000 Schreibtischlampen

Rechnen Sie es mit Ihren Mengen nach: Der Rechner unten wendet diese beiden Tabellen an (Werte der Ausgabe 1999), Pfeile inbegriffen. Zur Erinnerung: Seine Prüfniveaus I, II und III regeln die Größe der Stichprobe, nicht die Strenge der Prüfung.

Die Grenzen des AQL: ein statistisches Werkzeug

Jeder Plan birgt zwei Risiken: das Lieferantenrisiko (eine Charge zurückweisen, die gut war) und das Kundenrisiko (eine Charge annehmen, die schlecht war). Die Annahmekennlinie, oder OC-Kurve (operating characteristic), gibt die Wahrscheinlichkeit an, eine Charge entsprechend ihrer tatsächlichen Fehlerrate anzunehmen. Hier das Ergebnis für den Plan unseres Beispiels (200 Einheiten, Ac 10), von uns mit der Binomialverteilung berechnet.

Ein Los, das doppelt so schlecht ist wie der AQL (5 %), wird also noch in mehr als der Hälfte der Fälle angenommen. Und „AQL 0“ garantiert nicht die Abwesenheit kritischer Fehler: Bei 200 geprüften Einheiten hat ein Los, das 0,5 % davon enthält (25 Lampen von 5.000), eine Chance von mehr als eins zu drei (rund 37 %), angenommen zu werden.

Die Norm ist für eine fortlaufende Serie von Losen gedacht, mit Umschaltregeln (verschärfte Prüfung bei nachlassender Qualität, reduzierte Prüfung bei gleichbleibend guter Qualität, Aussetzung bei Abweichung), die nur wenige Einkäufer anwenden. Für ein einzelnes Los empfahl die Ausgabe von 1999, die Kurve des Prüfplans zu prüfen oder die ISO 2859-2 zu verwenden, deren Prüfpläne auf eine Grenzqualität indexiert sind. Die normale Prüfung Los für Los funktioniert, sofern man weiß, welches Risiko man akzeptiert.

Schließlich sortiert der AQL Lose, er reduziert keine Fehler. Prävention beginnt mit dem Audit der Fabrik vor der Bestellung und mit Inspektionen vor und während der Produktion. Die Punkte, die die Norm auslässt (Fehlerliste, Anzahl der zu öffnenden Kartons, Verpackung, Kennzeichnungen), werden im Vertrag geregelt: siehe unten.

Wenn das Los zurückgewiesen wird: Sortierung, Nacharbeit, Gegeninspektion

Die Norm überlässt das Schicksal eines zurückgewiesenen Loses der zuständigen Stelle: Ausschuss, Sortierung mit oder ohne Ersatz, Nacharbeit, Neubewertung oder Zurückstellung. Das Los kann erst dann erneut vorgelegt werden, wenn alle seine Einheiten erneut geprüft und die nicht konformen entfernt, ersetzt oder korrigiert wurden.

1. Der Prüfer übergibt einen Bericht: Fotos, klassifizierte Fehler, wahrscheinliche Ursache.
2. Der Lieferant sortiert das gesamte Los auf die betreffenden Fehler und arbeitet die nicht konformen Einheiten nach oder ersetzt sie.
3. Eine Gegeninspektion zieht eine neue Zufallsstichprobe; der Käufer wählt die Prüfung (normal oder verschärft) und die erneut zu prüfenden Klassen.
4. Bleibt das Ergebnis schlecht, entscheidet der Käufer: erneute Nacharbeit, schriftliche Abweichungsgenehmigung (gegebenenfalls gegen Preisnachlass) oder Zurückweisung.

Die AQL-Kriterien im Kaufvertrag festhalten

Ein AQL-Prüfplan ist dem Lieferanten nur dann verlässlich entgegenhaltbar, wenn er im Vertrag oder in der vor der Produktion angenommenen Bestellung steht. Schwarz auf weiß festzuhalten:

1. Die Norm und ihre Ausgabe: ISO 2859-1:2026, ISO 2859-1:1999, falls Ihr Dienstleister noch nicht umgestellt hat, oder ANSI/ASQ Z1.4-2003 (R2018), falls er der amerikanischen Norm folgt. Nur eine, diejenige, die Ihr Prüfer tatsächlich anwendet.
2. Der Prüfplan: einfache Stichprobenprüfung, normale Prüfung, Niveau II; ein Sonderprüfniveau (S-2, S-3) für lange oder zerstörende Tests, mit ihrem Kriterium.
3. Ein AQL pro Klasse: zum Beispiel 0 / 2,5 / 4,0.
4. Die Liste der klassifizierten Fehler in der Anlage, mit Fotos und Toleranzen, und das unterzeichnete Referenzmuster.
5. Die Zählregeln: eine Einheit wird einmal gezählt, in ihrer schwersten Klasse; gegebenenfalls, wie viele Nebenfehler einen Hauptfehler ergeben.
6. Die Modalitäten: Los fertiggestellt und verpackt, Kartons vom Prüfer zufällig gezogen, Zugang zum gesamten Bestand, Prüfungen außerhalb der Zählung (Verpackung, Kennzeichnungen, Barcodes).
7. Die Folgen eines Fehlschlags: Sortierung und Nacharbeit auf Kosten des Lieferanten, Gegeninspektion zu seinen Lasten, Restzahlung gegen Bericht „angenommen“.

Noch keine Fehlerliste? Das ist das erste Ergebnis, das Sie von Ihrem Dienstleister für Qualitätskontrolle anfordern sollten, noch bevor Sie die AQL festlegen.

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